为落实中央巡视反馈意见，发挥监管精神的引领导向作用，进一步完善问责制度机制，证监会对《中国证监会派出机构监管职责规定》进行了修改，自2022年7月1日起施行。

本次修改，在规章层面确立了对派出机构进行监管问责的工作机制。明确派出机构及有关责任人员不履行或者不正确履行职责的，应当予以问责，并明确了中国证监会相关职能部门的监管责任。

具体来看，在问责情形方面，修改后的《规定》明确对以下四种情形应当予以问责：一是在重大原则问题上未能同党中央保持一致，贯彻落实党的路线方针政策和执行党中央重大决策部署不力，落实中国证监会党委工作部署及重点任务安排不力;二是该发现的重大风险问题没有发现，发现重大风险问题不报告不处置，风险应对不及时，风险处置措施失当;三是履行管理、监督职责不力，监管政策制定不审慎、市场准入把关不严、日常监管不尽职;四是其他按照规定应当问责的失职失责情形。存在上述情形，且造成严重后果或者恶劣影响的，应当予以问责。

在问责对象方面，修改后的《规定》明确问责对象包括“派出机构及有关责任人员”，按照党内问责有关规定，具体指在党的建设、党的事业中失职失责的有关党组织和党的领导干部。

在问责机制方面，修改后的《规定》对问责机制做了框架性规定，明确派出机构及有关责任人员有应当问责的失职失责情形之一的，中国证监会相关职能部门应当提出开展问责的建议，开展问责调查，并提出处理建议。中国证监会根据调查情况，按照管理权限作出问责决定。

在与其他追责方式的衔接方面，修改后的《规定》明确，问责对象涉嫌职务违法或者职务犯罪的，依法移送监察机关处理。

证监会指出，此次通过修改《规定》，进一步弘扬监管精神，确立对派出机构进行监管问责的工作机制，树立失责必问、问责必严的导向，为推动证监会系统全面从严治党向纵深发展，奠定更为坚实的制度基础。

关键词： 机构监管职责 问责制度机制 监察机关 监管政策