(资料图片仅供参考)
美国金融业监管局(Finra)周二表示,高盛集团同意支付300万美元罚款,原因是该公司错误地将数千万份股票订单标注为做多而非做空。
美国金融业监管局在一份命令中表示,高盛将2015年至2018年的6000万份卖空订单错误地标记为做多。监管机构称,这导致该行记录和报告不准确,在卖空熔断机制生效期间执行了12335个卖空指令。
高盛既没有承认也没有否认美国金融业监管局的调查结果。这300万美元将由美国金融业监管局和多家证券交易所平分。高盛发言人周三拒绝置评。
美国金融业监管局表示,高盛未能建立系统,以遵守据称违反的交易报告规则。据该机构称,高盛后来改进了其订单跟踪系统,以防止订单被不当标记。
关键词: