国内 商业 滚动
基金 金融 股票
科技 行业 房产
银行 公司 消费
保险 海外 观察
财经 生活 期货
和讯网消息 近日,深圳证监局发布行政监管措施决定书称,安信证券股份有限公司(下称“安信证券”) 研究咨询业务客户服务管理制度不健全,客户服务档案管理不完善,因此责令其增加内部合规检查次数。
证监局认为安信证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第八十二条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,责令安信证券在2019年1月1日至2019年12月31日期间,每季度开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向证监局报送合规检查报告。
关键词: