案例名称

金石资源数字化合规平台

(资料图片)

案例简介

“信公小安”数字化合规平台基于互联网、大数据及人工智能等前沿技术，上线至今已陆续推出多种功能模块，用以满足上市公司、拟上市公司及其他资本市场参与者于合规及资本运作等方面的工作需求。本案例——“金石资源数字化合规平台”内功能模块覆盖了金石资源董事会办公室所需的信息披露、三会运作、投资者关系管理、股权激励等日常场景，为其提供专业的合规管理功能，提高其工作效率，助力企业高效准确的完成合规相关要求。

创新技术/模式应用

小安技术团队核心成员来自美国道富银行、阿里巴巴中间件团队、网易考拉和恒生电子等企业，有丰富的软件开发、架构设计和团队管理经验。经过多年的深耕，搭建和完善了一套底层的基础设施和架构，为应用的开发、部署、运行全生命周期提供了技术支持。

技术团队搭建了一个底层的基础设施和架构，为应用的开发、部署、运行全生命周期提供了技术支持。这些基础设施和架构包括容器编排平台、微服务框架、Spring Boot Starter脚手架、分布式配置中心、错误处理和告警机制、分布式链路跟踪、Prometheus监控系统、ELK日志分析处理、分布式任务调度平台、CI/CD工具等。这些底层技术在多个维度为技术人员赋能，大大提高了研发效能和产品的稳定性、性能和用户体验。

以“容器化编排平台”为例，公司通过Swarm容器管理技术，标准化、轻量化了应用的构建、部署和运行，从而可以提高资源利用率，提高系统性能，降低成本。也能实现秒级扩容，动态调度，迅速应对系统的业务洪峰。

以“分布式系统调用链跟踪”为例，公司通过Prometheus + Skywalking的APM技术，能够跟踪和监控包括客户端、网关、微服务、中间件、数据库的整个调用链路，从而可以秒级、精确定位系统错误和瓶颈。

以“分布式系统架构”为例，公司基于Spring Cloud构建了分布式微服务架构，将巨型业务系统拆分成独立的功能模块，快速迭代、独立演进。配合Apollo配置中心，Kafka、NATS等消息中间件、XXL-JOB分布式任务平台，搭建了一个高内聚、低耦合，同时支持高并发在线业务和海量计算的离线任务。

以“电子签名技术”为例，公司基于智能云平台技术，极大提升客户签名的效率、体验和安全。使用技术驱动企业降本增效，帮助客户们实现业务的数字化转型。

图为：“信公小安”数字化合规平台技术框架图

项目效果评估

“信公小安”数字化合规平台致力于解决资本市场合规业务所面临的痛点，希望通过科技手段辅助上市公司更有效地应对监管变化及要求。

对于上市公司而言，面临着日益繁多的监管条例和不断更新的监管要求，如何高效准确地完成监管部门的合规要求，成为董办部门时刻需要面对的难题。“信公小安”数字化合规平台基于互联网大数据等技术，将数据聚合于平台，将经验沉淀于功能应用场景，帮助提升上市公司合规工作的效率，降低合规风险。

“金石资源数字化合规平台”主要帮助金石资源董事会办公室完成以下事项：1、提供专注于资本市场的在线数据库服务，及时、全面覆盖资本市场各类数据及资讯，包括证券监管动态、法律法规、上市公司公告、市场案例、问询函件、行情及交易数据、IPO及融资、研究报告等，可让董事会办公室深入洞察和快速了解资讯。2、基于金石资源董事会办公室提高治理水平的需求，该平台提供了电子签名、线上三会管理、公司制度清单、智能报告、ESG管理等功能。可满足董事会办公室线上会议管理、线上电子签名、快速生成在线报告等需求。3、基于金石资源董事会办公室关于提高信息披露有效性的需求，“信公小安”数字化合规平台提供股价异常波动提醒、权限速查、小安日历、财务分析、信披清单等信息披露常用工具。4、为帮助金石资源开展投资者关系管理工作，平台提供了舆情监控、股东行为分析、市值分析等数字化工具，帮助金石资源在资本市场的长期价值创造。5、同时，结合股权激励团队多年实操经验，梳理股权激励项目实施全流程、系统自动配比算法，实现数据化监测，多项实用工具辅助优化项目流程等，并将这套应用赋能金石资源董事会办公室。6、资本市场领域的全方位知识分享，为金石资源董事、监事及高级管理人员，提供系统、务实、有效的在线合规课程。

除“金石资源”项目外，截至2023年3月，“信公小安”数字化合规平台已为为近4,200家A股上市公司带去数字化合规体验，合作中的客户近1,000家。同时，功能已覆盖董办工作全场景。

图为：“信公小安”数字化合规平台产品矩阵图

项目牵头人

王李李 信公股份合伙人兼信公小安首席运营官（COO）

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